證監會對中金公司出警示函:擅改發行人注冊申請文件

  藍鯨科創頻道7月5日訊,證監會網站7月4日公布了對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函監管措施的決定。

  據證監會官網披露信息,證監會核查發現,中金公司在保薦交控科技股份有限公司科創板首次公開發行股票申請過程中,未經上海證券交易所同意,擅自改動發行人注冊申請文件。

  上述行為違反了《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》(證監會令第153號)第十八條的規定,按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,證監會決定對中金公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

  證監會認為,上述違規行為的發生,反映中金公司內部控制制度存在薄弱環節,責令中金公司對內部控制制度存在的問題進行整改,并在收到本決定書之日起三十日內將整改情況的報告報送證監會。

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